Thông tư 101/2021/TT-BTC

 

BIỂU GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN ÁP
DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

(Ban
hành kèm theo Thông tư số 101/2021/TT-BTC ngày 17
tháng 11 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

A. GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ

STT		TÊN GIÁ DỊCH VỤ	MỨC GIÁ	ĐỐI TƯỢNG TRẢ	THỜI GIAN TRẢ	PHẠM VI ÁP DỤNG
I		GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
1		Giá dịch vụ quản lý thành viên	20 triệu đồng/năm	Thành viên của SGDCK	Hàng năm	Áp dụng mức giá chung cho thành viên và không thu theo tư cách thành viên của từng loại thị trường riêng biệt (cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm)
II		GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
2		Giá dịch vụ đăng ký niêm yết
2.1		Giá dịch vụ đăng ký niêm yết lần đầu
a		Đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	10 triệu đồng	Tổ chức đăng ký niêm yết (tổ chức phát hành đang thực hiện thủ tục đăng ký niêm yết lần đầu)	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK ra Quyết định chấp thuận niêm yết (trả một lần duy nhất)	Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương và các tổ chức đăng ký giao dịch trên UPCOM
b		Đối với chứng quyền có bảo đảm	5 triệu đồng
2.2		Giá dịch vụ thay đổi đăng ký niêm yết
a		Đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	5 triệu đồng/lần thay đổi đăng ký niêm yết	Tổ chức niêm yết; Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có chứng chỉ quỹ niêm yết	Trong vòng 07 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK ra Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết	Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, các tổ chức đăng ký giao dịch trên UPCOM và trường hợp thay đổi do thực hiện giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF
b		Đối với chứng quyền có bảo đảm	2 triệu đồng/lần thay đổi đăng ký niêm yết	Tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm
3		Giá dịch vụ quản lý niêm yết
3.1		Đối với cổ phiếu (giá trị niêm yết theo mệnh giá)		Tổ chức niêm yết	Hàng năm
a		Giá trị niêm yết dưới 100 tỷ đồng	15 triệu đồng
b		Giá trị niêm yết từ 100 tỷ đến dưới 500 tỷ đồng	20 triệu đồng
c		Giá trị niêm yết từ 500 tỷ đồng trở lên	20 triệu đồng + 0,001% giá trị niêm yết nhưng tổng không vượt quá 50 triệu đồng
3.2		Đối với trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư (không bao gồm ETF), công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công (giá trị niêm yết theo mệnh giá)		Tổ chức niêm yết; Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có chứng chỉ quỹ niêm yết	Hàng năm	Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương niêm yết tại SGDCK.
a		Giá trị niêm yết dưới 80 tỷ đồng	15 triệu đồng
b		Giá trị niêm yết từ 80 tỷ đến dưới 200 tỷ đồng	20 triệu đồng
c		Giá trị niêm yết từ 200 tỷ đồng trở lên	20 triệu đồng + 0,001% giá trị niêm yết nhưng tổng không vượt quá 50 triệu đồng
3.3		Đối với ETF	30 triệu đồng/năm	Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có chứng chỉ quỹ niêm yết	Hàng năm
3.4		Đối với chứng quyền có bảo đảm	1 triệu đồng/tháng	Tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm	Hàng năm
4		Giá dịch vụ giao dịch
4.1		Giá dịch vụ giao dịch thông thường		Thành viên của SGDCK	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
a		Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư niêm yết (không bao gồm chứng chỉ quỹ ETF)	0,027% giá trị giao dịch
b		Chứng chỉ quỹ ETF niêm yết	0,018% giá trị giao dịch
c		Trái phiếu doanh nghiệp	0,0054% giá trị giao dịch
d		Công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	0,0042% giá trị giao dịch
đ		Cổ phiếu đăng ký giao dịch (UPCOM)	0,018% giá trị giao dịch
e		Chứng quyền có bảo đảm	0,018% giá trị giao dịch
4.2		Giá dịch vụ giao dịch mua bán lại (giao dịch repo) công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
a		Kỳ hạn đến 2 ngày	0,00035% giá trị giao dịch
b		Kỳ hạn 3 đến 14 ngày	0,0028% giá trị giao dịch
c		Kỳ hạn trên 14 ngày	0,0042% giá trị giao dịch
4.3		Giá dịch vụ giao dịch bán kết hợp mua lại công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	0,0042% giá trị giao dịch
4.4		Giá dịch vụ giao dịch vay và cho vay công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
a		Kỳ hạn đến 2 ngày	0,00035% giá trị giao dịch	Thành viên vay và cho vay công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
b		Kỳ hạn 3 đến 14 ngày	0,0028% giá trị giao dịch
c		Kỳ hạn trên 14 ngày	0,0042% giá trị giao dịch
5		Giá dịch vụ kết nối trực tuyến
5.1		Giá dịch vụ kết nối lần đầu	150 triệu đồng/thành viên	Thành viên của SGDCK	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK chấp thuận kết nối giao dịch trực tuyến
5.2		Giá dịch vụ duy trì kết nối định kỳ	50 triệu đồng/thành viên/năm	Thành viên của SGDCK	Hàng năm
6		Giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối	20 triệu đồng/năm	Thành viên của SGDCK	Hàng năm
7		Giá dịch vụ đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ	0,15% trên tổng giá trị cổ phần, phần vốn góp, loại chứng khoán thực tế bán được, tối đa là 150 triệu đồng/1 cuộc bán đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ và tối thiểu là 20 triệu đồng/1 cuộc bán đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ	Doanh nghiệp, tổ chức, cá nhân có cổ phần, phần vốn góp và các loại chứng khoán được bán đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ theo quy định của pháp luật	Sau ngày kết thúc đợt bán đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ hoàn tất
8		Giá dịch vụ đấu thầu phát hành trái phiếu Chính phủ, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương	0,0125% giá trị danh nghĩa trái phiếu/công trái phát hành theo phương thức đấu thầu nhưng tối đa không quá 500 triệu đồng/phiên đấu thầu (bao gồm cả phiên gọi thầu bổ sung nếu có)	Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo đối với trái phiếu Chính phủ, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh; trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu trái phiếu chính quyền địa phương
9		Giá dịch vụ đấu thầu mua lại công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương	0,00375% giá mua lại công cụ nợ/trái phiếu theo phương thức đấu thầu nhưng tối đa không quá 150 triệu đồng/phiên đấu thầu	Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu công cụ nợ/trái phiếu
10		Giá dịch vụ đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương	0,00375% giá công cụ nợ/trái phiếu bị hoán đổi theo phương thức đấu thầu nhưng tối đa không quá 150 triệu đồng/phiên đấu thầu	Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đấu thầu công cụ nợ/trái phiếu
III		GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
11		Giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký	20 triệu đồng/ năm	Thành viên lưu ký	Hàng năm
12		Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán, hủy đăng ký chứng khoán một phần
12.1		Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán lần đầu		Tổ chức phát hành	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán lần đầu	Áp dụng đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư (bao gồm cả ETF), chứng quyền có bảo đảm Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương
a		Giá trị đăng ký chứng khoán dưới 80 tỷ đồng	10 triệu đồng
b		Giá trị đăng ký chứng khoán từ 80 tỷ đến dưới 200 tỷ đồng	15 triệu đồng
c		Giá trị đăng ký chứng khoán từ 200 tỷ đồng trở lên	20 triệu đồng
12.2		Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán bổ sung/ hủy đăng ký chứng khoán một phần
a		Cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư (không bao gồm chứng chỉ quỹ ETF)	5 triệu đồng/lần đăng ký chứng khoán bổ sung hoặc hủy đăng ký chứng khoán một phần		Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh	Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương
b		Chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền có bảo đảm	500.000 đồng/lần đăng ký chứng khoán bổ sung và/hoặc hủy đăng ký chứng khoán một phần		Đối với chứng chỉ quỹ ETF: Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo Đối với chứng quyền có bảo đảm: Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày hiệu lực đăng ký chứng khoán bổ sung/hủy đăng ký chứng khoán một phần
13		Giá dịch vụ lưu ký chứng khoán
13.1		Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm	0,27 đồng/cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm/tháng	Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo	Không áp dụng đối với chứng khoán lưu ký trên tài khoản tự doanh của Ngân hàng Nhà nước
13.2		Trái phiếu doanh nghiệp	0,18 đồng/trái phiếu doanh nghiệp, tối đa 2.000.000 đồng/tháng/mã trái phiếu doanh nghiệp
13.3		Công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	0,14 đồng/công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công/tháng, tối đa 1.400.000 đông/tháng/mã công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
14		Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán
14.1		Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán giữa các tài khoản của nhà đầu tư tại các thành viên lưu ký khác nhau	0,3 đồng/1 chứng khoán/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán (tối đa không quá 300.000 đồng/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán)	Thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo	Không áp dụng đối với chuyển khoản giấy tờ có giá để phục vụ các nghiệp vụ thị trường tiền tệ với Ngân hàng Nhà nước
14.2		Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán để thực hiện thanh toán	0,3 đồng/1 chứng khoán/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán (tối đa không quá 300.000 đồng/1 lần chuyển khoản/1 mã chứng khoán
15		Giá dịch vụ thực hiện quyền
15.1		Dưới 500 nhà đầu tư	3,5 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền	Tổ chức phát hành	Thu ngay theo từng lần trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC lập danh sách người sở hữu thực hiện quyền cho tổ chức phát hành	Không áp dụng đối với công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
15.2		Từ 500 nhà đầu tư đến dưới 1.000 nhà đầu tư	7 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền
15.3		Từ 1.000 nhà đầu tư đến 5.000 nhà đầu tư	10,5 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền
15.4		Trên 5.000 nhà đầu tư	14 triệu đồng/1 lần thực hiện quyền
16	Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch
16.1	Giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch		500.000 đồng/1 giao dịch sửa lỗi	Thành viên lưu ký/ Thành viên bù trừ/ Tổ chức mở tài khoản trực tiếp	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
16.2	Giá dịch vụ xử lý giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán		1.000.000 đồng/1 giao dịch lùi thanh toán
16.3	Giá dịch vụ xử lý lỗi giao dịch tự doanh		500.000 đồng/giao dịch xử lý lỗi
16.4	Giá dịch vụ thanh toán bằng tiền		5.000.000 đồng/giao dịch thanh toán bằng tiền	Thành viên thiếu chứng khoán phải thực hiện thanh toán bằng tiền
17	Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán
17.1	Chuyển quyền sở hữu chứng khoán					Không áp dụng đối với các trường hợp sau đây: a) Chuyển nhượng giấy tờ có giá từ các nghiệp vụ thị trường tiền tệ của Ngân hàng Nhà nước; b) Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giữa các tổ chức thành lập tại Việt Nam trong đó bên chuyển quyền sở hữu nắm giữ 100% vốn điều lệ của bên nhận chuyển quyền sở hữu hoặc bên nhận chuyển quyền sở hữu nắm giữ 100% vốn điều lệ của bên chuyển quyền sở hữu; chuyển quyền sở hữu chứng khoán giữa các công ty con trong cùng tập đoàn kinh tế nhà nước, tổng công ty nhà nước mà công ty mẹ nắm giữ 100% vốn điều lệ của các công ty con này. c) Chuyển quyền sở hữu do Công đoàn của tổ chức phát hành mua lại, thu hồi cổ phiếu của người lao động nghỉ việc; Công đoàn dùng cổ phiếu để thưởng, phân phối cho người lao động; tổ chức phát hành dùng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu, thưởng, phân phối cho người lao động; d) Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm do xử lý tài sản đảm bảo theo yêu cầu của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền thuộc trường hợp chuyển quyền sở hữu tại mục 17.1.e
a	Chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật		0,1% giá trị chuyển quyền sở hữu	Các bên thực hiện chuyển quyền sở hữu	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
b	Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đã đăng ký tập trung tại VSDC do UBCKNN chấp thuận		+ 0,1% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm + 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công
c	Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ đã đăng ký chứng khoán tại VSDC nhưng chưa giao dịch trên SGDCK		0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu
d	Chuyển quyền sở hữu chứng khoán do chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp; góp vốn bằng cổ phần vào doanh nghiệp (bao gồm trường hợp UBCKNN chấp thuận đối với chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp, góp vốn bằng cổ phần vào doanh nghiệp của các tổ chức được thành lập ở nước ngoài); thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ; tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên		0,02% giá trị chuyển quyền sở hữu
e	Chuyển quyền sở hữu chứng khoán do xử lý tài sản bảo đảm là chứng khoán đã đăng ký và thực hiện phong tỏa tại VSDC		+ 0,02% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm + 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	Các bên chuyển quyền sở hữu	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
17.2	Tặng cho, thừa kế chứng khoán theo quy định của Bộ Luật Dân sự, trừ các trường hợp tặng cho, thừa kế giữa vợ với chồng, giữa cha đẻ, mẹ đẻ với con đẻ, cha nuôi, mẹ nuôi với con nuôi, giữa cha chồng, mẹ chồng với con dâu, giữa cha vợ, mẹ vợ với con rể, giữa ông nội, bà nội với cháu nội, giữa ông ngoại, bà ngoại với cháu ngoại, giữa anh, chị, em ruột với nhau		+ 0,1% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm + 0,005% giá trị chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công	Bên nhận chuyển quyền sở hữu	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
17.3		Chuyển quyền sở hữu do thực hiện chào mua công khai	0,03% giá trị chuyển quyền sở hữu	Các bên thực hiện chuyển quyền sở hữu	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
17.4		Chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF, thực hiện chứng quyền có bảo đảm	0,05% giá trị chứng khoán cơ cấu hoán đổi theo mệnh giá quỹ ETF, giá trị chứng khoán cơ sở chuyển quyền sở hữu theo mệnh giá do thực hiện chứng quyền có bảo đảm	Nhà đầu tư thực hiện hoán đổi (mua, bán lại chứng chỉ quỹ ETF) với Quỹ ETF, nhà đầu tư có yêu cầu thực hiện chứng quyền có bảo đảm	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
17.5		Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài với nhau trong trường hợp đã đạt mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại thời điểm thực hiện giao dịch	0,1 % giá trị chuyển quyền sở hữu	Các bên chuyển quyền sở hữu	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
17.6		Chuyển quyền sở hữu chứng khoán phục vụ phát hành hoặc hủy chứng chỉ lưu ký trong giao dịch giữa nhà đầu tư và tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài	0,05% giá trị chứng khoán cơ sở chuyển quyền sở hữu theo mệnh giá	Bên chuyển quyền trong giao dịch chuyển quyền sở hữu chứng khoán phục vụ phát hành chứng chỉ lưu ký hoặc bên nhận chuyển quyền trong giao dịch chuyển quyền sở hữu phục vụ hủy chứng chỉ lưu ký	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán
18		Giá dịch vụ vay, cho vay chứng khoán qua hệ thống VSDC
18.1		Giá dịch vụ quản lý giao dịch vay và cho vay chứng khoán	+ 0,027% giá trị khoản vay tại ngày xác lập hợp đồng vay đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền có bảo đảm, tối thiểu 500.000 đồng đối với vay hỗ trợ thanh toán + 0,0054% giá trị khoản vay đối với trái phiếu doanh nghiệp, tối thiểu 500.000 đồng đối với vay hỗ trợ thanh toán + 0,0042% giá trị khoản vay đối với công cụ nợ theo Luật Quản lý nợ công, tối thiểu 500.000 đồng đối với vay hỗ trợ thanh toán	Bên vay và bên cho vay nộp tiền dịch vụ cho VSDC thông qua Thành viên lưu ký	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
18.2		Giá dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm	0,0024% giá trị lũy kế số dư tài sản bảo đảm (tiền + giá trị chứng khoán tính theo mệnh giá)/hợp đồng (tối đa 1.600.000 đồng/hợp đồng, tối thiểu 100.000 đồng/hợp đồng)	Bên vay nộp giá dịch vụ cho VSDC thông qua Thành viên lưu ký	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
19		Giá dịch vụ thanh toán gốc, lãi, tiền mua lại trái phiếu Chính phủ, công trái xây dựng tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương	0,01% giá trị gốc, lãi, tiền mua lại trái phiếu/công trái thực hiện thanh toán nhưng tối đa không quá 200 triệu đồng/lần thanh toán gốc, lãi, tiền mua lại của một mã trái phiếu/công trái	Kho bạc Nhà nước; tổ chức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo quy định của Luật Quản lý nợ công; Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố phát hành trái phiếu chính quyền địa phương	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
20		Giá dịch vụ thanh toán gốc, lãi, tiền mua lại tín phiếu kho bạc	0,005% giá trị tín phiếu thực thanh toán, tiền mua lại tín phiếu nhưng tối đa không quá 100 triệu đồng/lần thanh toán gốc, lãi, tiền mua lại của một mã tín phiếu kho bạc	Kho bạc Nhà nước	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
21		Giá dịch vụ đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC		Cá nhân, tổ chức có yêu cầu đăng ký biện pháp bảo đảm, cung cấp thông tin về giao dịch bảo đảm, cấp bản sao văn bản chứng nhận nội dung đăng ký giao dịch bảo đảm nộp giá dịch vụ cho VSDC thông qua Thành viên lưu ký.	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
21.1		Giá dịch vụ đăng ký biện pháp bảo đảm
a		Đăng ký giao dịch bảo đảm lần đầu và phong tỏa chứng khoán	80.000 đồng/ hồ sơ
b		Đăng ký thay đổi nội dung giao dịch bảo đảm đã đăng ký	60.000 đồng/ hồ sơ
c		Đăng ký văn bản thông báo về việc xử lý tài sản bảo đảm	30.000 đồng/ hồ sơ
d		Xóa đăng ký giao dịch bảo đảm	20.000 đồng/ hồ sơ
đ		Cấp bản sao văn bản chứng nhận nội dung đăng ký giao dịch bảo đảm	25.000 đồng/ hồ sơ
21.2		Giá cung cấp thông tin về giao dịch bảo đảm	30.000 đồng/ hồ sơ			Không áp dụng đối với đối tượng yêu cầu cung cấp thông tin quy định tại Khoản 2 Điều 171 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020
22		Giá dịch vụ phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư	+ 0,1% giá trị chứng khoán phong tỏa đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm, tối đa 10 triệu đồng/mã chứng khoán + 0,01% giá trị chứng khoán phong tỏa đối với trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo quy định tại Luật quản lý nợ công, tối đa 10 triệu đồng/mã chứng khoán	Nhà đầu tư có yêu cầu phong tỏa chứng khoán nộp giá dịch vụ cho VSDC thông qua Thành viên lưu ký	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC xác nhận phong tỏa chứng khoán
23		Giá dịch vụ đăng ký thành viên bù trừ	20 triệu đồng	Tổ chức được VSDC chấp thuận làm thành viên bù trừ	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trả một lần duy nhất)	Áp dụng mức giá dịch vụ quản lý chung cho tất cả thành viên bù trừ chung và thành viên bù trừ trực tiếp
24		Giá dịch vụ quản lý thành viên bù trừ	20 triệu đồng/năm	Thành viên bù trừ	Hàng năm	Áp dụng mức giá dịch vụ quản lý chung cho tất cả thành viên bù trừ chung và thành viên bù trừ trực tiếp
25		Giá dịch vụ bù trừ	0,018% giá trị giao dịch thế vị	Thành viên lưu ký trong giai đoạn 12 tháng kể từ ngày chính thức triển khai cơ chế đối tác bù trừ trung tâm/Thành viên bù trừ	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo

B. GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

STT	TÊN GIÁ DỊCH VỤ	MỨC GIÁ	ĐỐI TƯỢNG TRẢ	THỜI GIAN TRẢ	PHẠM VI ÁP DỤNG
I	GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
1	Giá dịch vụ đăng ký thành viên chứng khoán phái sinh	20 triệu đồng	Tổ chức được SGDCK chấp thuận làm thành viên chứng khoán phái sinh	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên chứng khoán phái sinh (trả một lần duy nhất)	Áp dụng mức giá chung cho thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt của thị trường chứng khoán phái sinh
2	Giá dịch vụ quản lý thành viên chứng khoán phái sinh	20 triệu đồng/năm	Thành viên chứng khoán phái sinh	Hàng năm	Áp dụng mức giá chung cho thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt của thị trường chứng khoán phái sinh
II	GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
3	Giá dịch vụ giao dịch chứng khoán phái sinh
a	Hợp đồng tương lai chỉ số	2.700 đồng/ hợp đồng	Thành viên chứng khoán phái sinh	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
b	Hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ	4.500 đồng/ hợp đồng
III	GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH
4	Giá dịch vụ đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	20 triệu đồng	Tổ chức được VSDC chấp thuận làm Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ (trả một lần duy nhất)	Áp dụng mức giá dịch vụ quản lý chung cho tất cả thành viên bù trừ chung và thành viên bù trừ trực tiếp
5	Giá dịch vụ quản lý thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	30 triệu đồng/năm	Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	Hàng năm	Áp dụng mức giá dịch vụ quản lý chung cho tất cả thành viên bù trừ chung và thành viên bù trừ trực tiếp
6	Giá dịch vụ bù trừ chứng khoán phái sinh	2.550 đồng/hợp đồng thế vị	Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo	Áp dụng kể từ thời điểm VSDC chính thức triển khai hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh theo hệ thống công nghệ thông tin mới cho thị trường chứng khoán
7	Giá dịch vụ quản lý tài sản ký quỹ	0,0024% giá trị lũy kế số dư tài sản ký quỹ (tiền + giá trị chứng khoán tính theo mệnh giá)/tài khoản/tháng (tối đa không quá 1.600.000 đồng/tài khoản/tháng, tối thiểu không thấp hơn 100.000 đồng/tài khoản/tháng)	Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo
8	Giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán phái sinh	500.000 đồng/giao dịch sửa lỗi	Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh	Hàng tháng và chậm nhất vào ngày 15 của tháng tiếp theo	Áp dụng kể từ thời điểm VSDC chính thức triển khai hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh theo hệ thống công nghệ thông tin mới cho thị trường chứng khoán

 

PHỤ LỤC

HƯỚNG
DẪN GIÁ DỊCH VỤ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN TẠI BIỂU GIÁ
(Ban hành kèm theo Thông tư số 101/2021/TT-BTC
ngày 17 tháng 11 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

A. GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ
TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ

1. Giá dịch vụ quản lý thành viên

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a) Mức giá quy định tại Điểm 1 Mục I
Phần A Biểu giá.

b) Thời gian tính giá dịch vụ

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên của SGDCK và không phát sinh việc hủy bỏ tư cách thành viên trong năm thì
thời gian tính giá dịch vụ là 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 của năm tính giá.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên của SGDCK và không phát sinh việc hủy bỏ tư cách thành viên
trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ dược tính từ tháng sau liền
kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng 12 của
năm đó.

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên của SGDCK và bị SGDCK ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch để
hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc bắt buộc trong năm thì thời gian tính
giá dịch vụ được tính từ tháng đầu năm đến hết tháng SGDCK
thực hiện ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch để hủy bỏ tư cách
thành viên.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp thuận là thành viên của SGDCK và bị SGDCK ngừng giao dịch hoặc
đình chỉ hoạt động giao dịch để hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc bắt buộc
trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ
tháng sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên đến hết tháng SGDCK thực hiện ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động
giao dịch để hủy bỏ tư cách thành viên.

c) Trường hợp thành viên của SGDCK
hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực hiện các thủ tục đăng ký thành viên mới thì
phải trả tiền sử dụng dịch vụ tương tự như trường hợp đăng ký làm thành viên
mới.

d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ:

Trường hợp thành viên của SGDCK hủy
bỏ tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ cho thành viên phần
chênh lệch giữa giá dịch vụ mã thành viên đã trả trong năm
trừ đi giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo công thức và hướng dẫn tại Điểm
a, Điểm b Khoản này.

2. Giá dịch vụ đăng ký niêm yết

a) Mức giá quy định tại Điểm 2 Mục II
Phần A Biểu giá.

b) Trường hợp tổ chức đăng ký niêm
yết chứng khoán được chấp thuận niêm yết và sau đó bị hủy
niêm yết bắt buộc hoặc tự nguyện thì tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán, tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm không được hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ đăng ký niêm yết.

3. Giá dịch vụ quản lý niêm yết

a) Giá dịch vụ quản lý niêm yết cổ
phiếu, trái phiếu doanh nghiệp, chứng chỉ quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định
tại Luật Quản lý nợ công.

Giá dịch vụ	=	Mức giá	X	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a1) Mức giá

– Mức giá quy định tại Điểm 3.1 và
Điểm 3.2 Mục II Phần A Biểu giá áp dụng tương ứng với từng loại chứng khoán và
giá trị niêm yết.

– Trường hợp một tổ chức thực hiện
niêm yết nhiều loại chứng khoán trên cùng một SGDCK thì
giá được tính trên từng loại chứng khoán.

a2) Thời gian tính giá dịch vụ

– Trường hợp chứng khoán đang được niêm yết và không bị hủy niêm yết trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ
là 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 của năm tính giá.

– Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết
lần đầu và không bị hủy niêm yết trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ của
năm đầu tiên sẽ được tính từ tháng
sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng 12 của
năm đó.

– Trường hợp chứng khoán đang được
niêm yết nhưng bị hủy niêm yết trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được
tính từ tháng đầu năm đến hết tháng của ngày hủy niêm yết có hiệu lực.

– Trường hợp chứng khoán niêm yết lần
đầu nhưng bị hủy niêm yết trong năm thì thời gian tính giá
dịch vụ được tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận
niêm yết đến hết tháng của ngày hủy niêm yết có hiệu lực.

a3) Trường hợp tổ chức niêm yết, công
ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thay đổi đăng ký niêm yết dẫn đến thay đổi
giá dịch vụ phải trả (không áp dụng đối với Quỹ hoán đổi danh mục (ETF)) thì giá dịch vụ quản lý niêm yết được tính bằng tổng
của:

– Giá tính theo mức tương ứng với
loại chứng khoán, giá trị niêm yết cũ, Thời gian tính giá dịch vụ từ tháng đầu
năm (hoặc từ tháng sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận niêm yết
đối với trường hợp niêm yết mới trong năm) đến hết tháng SGDCK ra Quyết định
chấp thuận thay đổi niêm yết kế tiếp trong năm.

– Giá tính theo mức tương ứng với
loại chứng khoán, giá trị niêm yết mới, thời gian tính giá
dịch vụ từ tháng sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết liền kề trước đó trong năm đến hết
tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận thay đổi niêm yết lần
tiếp theo hoặc đến hết tháng 12 của năm đó.

a4) Hoàn trả hoặc thu bổ sung tiền sử
dụng dịch vụ quản lý niêm yết cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp,
chứng chỉ quỹ đầu tư, công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công.

– Trường hợp chứng khoán bị hủy niêm yết trong năm, SGDCK hoàn trả tiền cho tổ chức
niêm yết, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phần chênh lệch giữa số tiền
mà các tổ chức trên đã trả trong năm trừ đi số tiền thực tế phải trả tính theo công thức và hướng dẫn tại Điểm a1, a2 Khoản này.

– Trường hợp thay đổi niêm yết dẫn đến tiền sử dụng dịch vụ phải trả sau khi thay đổi niêm yết tăng lên hoặc giảm xuống so với tiền sử dụng dịch vụ đã trả thì SGDCK tính toán lại phần chênh lệch để thu
bổ sung hoặc hoàn trả cho tổ chức niêm yết, công ty quản
lý quỹ đầu tư chứng khoán.

b) Giá dịch vụ quản lý niêm yết chứng
quyền có bảo đảm

Giá
dịch vụ = Mức giá x Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)

b1) Mức giá quy
định tại Điểm 3.4 Mục II Phần A Biểu giá.

b2) Thời gian tính giá dịch vụ

– Thời gian tính giá dịch vụ được
tính từ tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận niêm yết chứng
quyền có bảo đảm đến hết tháng cuối cùng của kỳ hạn chứng
quyền có bảo đảm. Trường hợp chứng quyền có bảo đảm niêm yết lần đầu trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ của
năm đầu tiên được tính từ tháng SGDCK ra Quyết định chấp
thuận niêm yết chứng quyền có bảo đảm
đến hết tháng 12 của năm đó và không
quá kỳ hạn của chứng quyền.

– Trường hợp chứng quyền có bảo đảm đang được niêm yết nhưng
bị hủy niêm yết trong thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng SGDCK
ra Quyết định chấp thuận niêm yết đến hết tháng của ngày
hủy niêm yết có hiệu lực

b3) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ
quản lý niêm yết chứng quyền có bảo đảm

Trường hợp chứng quyền có bảo đảm bị
hủy niêm yết, SGDCK hoàn trả tiền cho tổ chức niêm yết phần chênh lệch giữa số
tiền mà các tổ chức trên đã trả trừ đi số tiền thực tế phải trả tính theo công thức và hướng dẫn tại Điểm b1, b2 Khoản này.

4. Giá dịch vụ giao dịch

a) Giá dịch vụ giao dịch cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo
quy định tại Luật Quản lý nợ công, chứng quyền có bảo đảm.

Giá dịch vụ

=

Mức giá

x

Tổng giá trị giao dịch của mỗi thành viên

Trong đó:

– Tổng giá trị giao dịch của mỗi thành viên

=

Giá trị mua chứng khoán

+

Giá trị bán chứng khoán

– Mức giá quy định tại Điểm 4 Mục II
Phần A Biểu giá.

b) Giá dịch vụ giao dịch mua bán lại
(giao dịch repo) công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công chỉ tính một
lần theo giá trị giao dịch lần đầu
(giao dịch mua), không tính đối với giao dịch bán lại.

c) Giá dịch vụ giao dịch bán kết hợp
mua lại công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công: chỉ tính một lần
theo giá trị giao dịch lần đầu (giao dịch bán), không tính
đối với giao dịch mua lại.

d) Giá dịch vụ giao dịch vay và cho
vay công cụ nợ theo quy định tại Luật Quản lý nợ công: chỉ tính một lần theo
giá trị giao dịch vay, cho vay, không tính giá dịch vụ đối với giao dịch hoàn
trả khoản vay, cho vay.

5. Giá dịch vụ kết nối trực tuyến

Giá dịch vụ kết nối trực tuyến bao
gồm giá dịch vụ kết nối lần đầu và giá dịch vụ duy trì kết nối định kỳ.

a) Giá dịch vụ kết nối trực tuyến lần
đầu

– Mức giá quy định tại Điểm 5.1 Mục
II Phần A Biểu giá.

– Trường hợp thành viên hình thành
sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại
thì giá dịch vụ kết nối trực tuyến lần đầu được tính như
sau:

+ Thu giá dịch vụ kết nối trực tuyến
lần đầu đối với thành viên hoạt động
không dựa trên nguyên trạng hạ tầng cơ sở vật chất, hệ thống công nghệ thông
tin và phần mềm giao dịch của một trong các thành viên tham gia hợp nhất, sáp
nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại.

+ Không thu giá dịch vụ kết nối trực
tuyến lần đầu đối với thành viên hoạt động dựa trên nguyên trạng hạ tầng cơ sở
vật chất, hệ thống công nghệ thông tin và phần mềm giao dịch của một trong các
thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại.

b) Giá dịch vụ duy trì kết nối định kỳ

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

– Mức giá quy định tại Điểm 5.2 Mục
II Phần A Biểu giá.

– Thời gian tính giá dịch vụ:

+ Trường hợp thành viên không bị
SGDCK ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để hủy bỏ tư cách
thành viên trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ là 12 tháng kể từ ngày 01
tháng 01 của năm tính giá.

+ Trường hợp thành viên được chấp
thuận kết nối giao dịch trực tuyến mới và không bị SGDCK ngừng kết nối giao
dịch trực tuyến để hủy bỏ tư cách thành viên trong năm thì
thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK chấp thuận
kết nối giao dịch trực tuyến đến hết tháng 12 của năm đó.

+ Trường hợp thành viên đang kết nối
giao dịch trực tuyến và ngừng kết nối giao dịch trực tuyến đế hủy bỏ tư cách
thành viên trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng đầu năm
đến hết tháng SGDCK thực hiện ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để hủy bỏ tư cách thành viên.

+ Trường hợp thành viên được chấp
thuận kết nối giao dịch trực tuyến mới và ngừng kết nối giao dịch trực tuyến để
hủy bỏ tư cách thành viên trong năm thì thời gian tính giá dịch
vụ được tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK chấp thuận kết nối giao dịch trực
tuyến đến hết tháng SGDCK thực hiện ngừng kết nối giao
dịch trực tuyến để hủy bỏ tư cách thành viên.

c) Trường hợp thành viên của SGDCK
hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực
hiện các thủ tục đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến mới thì phải thanh toán
giá dịch vụ duy trì kết nối định kỳ tương tự như trường hợp đăng ký làm thành
viên giao dịch trực tuyến mới.

d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ

Trường hợp thành viên ngừng kết nối
giao dịch trực tuyến để hủy bỏ tư cách thành viên, SGDCK
hoàn trả tiền dịch vụ duy trì kết nối định kỳ cho thành viên giao dịch trực tuyến
phần chênh lệch giữa giá dịch vụ mà thành viên đã trả
trong năm trừ đi giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo hướng dẫn tại Điểm b
Khoản này.

6. Giá dịch vụ sử dụng thiết bị
đầu cuối

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a) Mức giá quy định tại Điểm 6 Mục II
Phần A Biểu giá.

b) Thời gian tính giá dịch vụ

– Trường hợp thành viên của SGDCK và
không bị SGDCK ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch để hủy bỏ tư
cách thành viên tự nguyện hoặc bắt buộc trong cùng một năm
thì thời gian tính giá dịch vụ là 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 của năm tính
giá.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên của SGDCK và không bị SGDCK ngừng giao dịch hoặc đình chỉ
hoạt động giao dịch để hủy bỏ tư cách
thành viên tự nguyện hoặc bắt buộc trong cùng một năm thì thời gian tính giá
dịch vụ được tính từ tháng sau liền kề tháng SGDCK ban hành Quyết định chấp
thuận kết nối giao dịch từ xa đến hết tháng 12 của năm đó.

– Trường hợp công ty chứng khoán đang
là thành viên của SGDCK và bị SGDCK ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động
giao dịch để hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc bắt
buộc trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng đầu
năm đến hết tháng SGDCK thực hiện ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động giao
dịch đối với thành viên để hủy bỏ tư cách thành viên.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên của SGDCK và bị SGDCK ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt
động giao dịch để hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc bắt buộc trong cùng
một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng sau liền kề tháng
SGDCK ban hành Quyết định chấp thuận kết nối giao dịch từ xa đến hết tháng
SGDCK thực hiện ngừng giao dịch hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch đối với thành
viên để hủy bỏ tư cách thành viên.

c) Trường hợp thành viên của SGDCK
hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi,
mua lại mà phải thực hiện các thủ tục đăng ký thành viên mới thì phải thanh
toán giá dịch vụ sử dụng thiết bị đầu cuối tương tự như
trường hợp đăng ký làm thành viên mới.

d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ

Trường hợp thành viên của SGDCK hủy
bỏ tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ cho thành viên phần
chênh lệch căn cứ vào giá dịch vụ mà thành viên đã trả trong
năm trừ đi giá dịch vụ thực tế phải trả theo hướng dẫn tại công thức và Điểm a,
b Khoản này.

7. Giá dịch vụ
đấu giá, chào bán cạnh tranh, dựng sổ tại
SGDCK

a) Mức giá quy định tại Điểm 7 Mục II
Phần A Biểu giá.

b) Giá trị cổ phần/phần vốn góp/chứng
khoán khác bán được dùng để tính mức giá dịch vụ cho một cuộc đấu giá/chào bán
cạnh tranh/dựng sổ gồm cả giá trị bán được qua phương thức thỏa thuận trực tiếp
với các nhà đầu tư đã tham dự đấu giá (trong trường hợp SGDCK thực hiện việc
bán thỏa thuận tiếp số cổ phần/chứng khoán khác không bán
hết từ cuộc đấu giá).

c) Trường hợp không đủ điều kiện tổ
chức đấu giá/chào bán cạnh tranh/dựng sổ hoặc bên sử dụng dịch vụ của SGDCK yêu
cầu tạm dừng tổ chức đấu giá/chào bán cạnh tranh/dựng sổ SGDCK
vẫn thu tối thiểu 20 triệu đồng/cuộc.

8. Giá dịch vụ quản lý thành viên
lưu ký

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a) Mức giá quy định tại Điểm 11 Mục
III Phần A Biểu giá.

b) Thời gian tính giá dịch vụ

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên lưu ký của VSDC và không bị VSDC thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên lưu ký trong năm thì thời gian tính giá
dịch vụ là 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 của năm tính giá.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên lưu ký và không bị VSDC thu hồi Giấy
chứng nhận thành viên lưu ký trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ
được tính từ tháng sau liền kề tháng VSDC ra Quyết định cấp Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký đến hết tháng 12 của năm đó.

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên lưu ký của VSDC và bị VSDC thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng
đầu năm đến hết tháng VSDC ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu
ký.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên lưu ký và bị VSDC thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng sau liền
kề tháng VSDC ra Quyết định cấp Giấy chứng nhận Thành viên lưu ký đến hết tháng VSDC ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký.

c) Thành viên lưu ký hình thành sau
hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải làm các thủ tục đăng ký thành viên lưu ký với VSDC
thì thực hiện thanh toán giá dịch vụ như các trường hợp đăng ký làm thành viên
lưu ký mới.

d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ

Trường hợp thành viên lưu ký bị thu
hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, VSDC hoàn trả tiền cho thành viên lưu ký
phần chênh lệch căn cứ vào giá dịch vụ mà thành viên lưu ký đã trả trong năm
trừ di giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo công thức và hướng dẫn tại Điểm
a, Điểm b Khoản này.

9. Giá dịch vụ đăng ký chứng khoán, hủy đăng ký chứng khoán một phần

a) Mức giá quy định tại Điểm 12 Mục
III Phần A Biểu giá.

b) Trường hợp tổ chức phát hành được
chấp thuận đăng ký chứng khoán và sau đó bị hủy đăng ký bắt buộc hoặc tự nguyện
thì tổ chức phát hành không được hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ đăng ký chứng
khoán.

10. Giá dịch vụ lưu ký chứng khoán

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	ΣVi
		30 ngày

a) Mức giá quy định tại Điểm 13 Mục
III Phần A Biểu giá.

b) Cách tính ΣVi

Vi là số lượng chứng khoán lưu ký của
ngày i được xác định bằng cách cộng dồn số dư chứng khoán lưu ký trên tất cả
các tài khoản lưu ký chứng khoán của hoạt động môi giới cũng
như tự doanh đối với chứng khoán.

i = 1 → n là các ngày trong tháng
phát sinh số dư chứng khoán lưu ký.

Số dư chứng khoán lưu ký hàng ngày
được tính vào thời điểm cuối ngày trên cơ sở chứng từ đã
được VSDC xác nhận hiệu lực.

c) Miễn thu tiền dịch vụ lưu ký chứng
khoán

Miễn thu tiền dịch vụ lưu ký chứng khoán đối với cổ phiếu của công ty đại
chúng nhưng chưa niêm yết, đăng ký giao dịch tại SGDCK.

11. Giá dịch vụ
chuyển khoản chứng khoán

a) Giá dịch vụ chuyển khoản chứng
khoán giữa các tài khoản của nhà đầu tư tại các thành viên lưu ký khác nhau:

Giá dịch vụ phải trả trong tháng bằng
tổng giá dịch vụ chuyển khoản ngày i

(i = 1 → n là các ngày trong tháng
phát sinh giao dịch chuyển khoản giữa các tài khoản của
nhà đầu tư tại các thành viên lưu ký khác nhau)

Giá dịch vụ chuyển khoản ngày i =
Σ(Mức giá x Vj)

Trong đó:

– Mức giá quy định tại Điểm 14.1 Mục
III Phần A Biểu giá.

– Vj là tổng số
chứng khoán mã j trên mỗi tài khoản lưu ký chứng khoán theo yêu cầu chuyển
khoản chứng khoán ngày i của thành viên bên chuyển khoản đã được VSDC xác nhận ngày hiệu lực chuyển khoản (j = 1 → m là
các mã chứng khoán có phát sinh giao dịch chuyển khoản
giữa các tài khoản của nhà đầu tư tại các thành viên lưu ký khác nhau tại ngày
i).

b) Giá dịch vụ chuyển khoản chứng khoán để thực hiện thanh toán

Giá dịch vụ phải trả trong tháng bằng
tổng giá dịch vụ chuyển khoản thanh
toán ngày i (i = 1→n là các ngày trong tháng phát sinh giao
dịch chuyển khoản thanh toán cho các giao dịch bán chứng khoán)

Giá dịch vụ chuyển khoản thanh toán
ngày i = Σ(Mức giá x Pj)

Trong đó:

– Mức giá quy định tại Điểm 14.2 Mục
III Phần A Biểu giá.

– Pj là tổng số chứng khoán mã j (j =
1→m là các mã chứng khoán phải giao phát sinh trong giao
dịch chuyển khoản thanh toán tại ngày i) phải giao phát sinh trong giao dịch
chuyển khoản thanh toán tại ngày i theo Thông báo kết quả giao dịch của VSDC.

12. Giá dịch vụ
thực hiện quyền

a) Mức giá quy định tại Điểm 15 Mục III Phần A Biểu giá.

b) Giá dịch vụ thực hiện quyền được
tính theo số lượng người sở hữu chứng khoán của tổ chức phát hành (bao gồm cả
người sở hữu đã lưu ký và người sở hữu chưa lưu ký) trên
Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán do VSDC lập theo từng lần thông báo
ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền.

13. Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao
dịch

Giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch
bao gồm giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch, giá dịch vụ xử lý giao dịch bị lùi
thời hạn thanh toán, giá dịch vụ xử lý lỗi giao dịch tự doanh và giá dịch vụ
thanh toán bằng tiền.

a) Giá dịch vụ sửa lỗi sau giao dịch:

Giá dịch vụ = Mức giá x n

– Mức giá quy định tại Điểm 16.1 Mục
III Phần A Biểu giá.

– n là số giao dịch lỗi đã được VSDC chấp thuận xử lý

b) Giá dịch vụ xử lý giao dịch bị lùi
thời hạn thanh toán:

Giá dịch vụ = Mức giá x n

– Mức giá quy định tại Điểm 16.2 Mục
III Phần A Biểu giá.

– n là số giao dịch bị lùi thời hạn
thanh toán đã được VSDC chấp thuận xử lý.

c) Giá dịch vụ xử lý lỗi giao dịch tự
doanh

Giá dịch vụ = Mức giá x n

– Mức giá quy định tại Điểm 16.3 Mục III
Phần A Biểu giá.

– n là số giao dịch tự doanh đã được
VSDC chấp thuận xử lý.

d) Giá dịch vụ thanh toán bằng tiền

Giá dịch vụ = Mức giá x n

– Mức giá quy định tại Điểm 16.4 Mục
III Phần A Biểu giá.

– n là số giao dịch thanh toán bằng
tiền đã được VSDC chấp thuận xử lý.

đ) Trường hợp lỗi giao dịch xảy ra do
sự cố kỹ thuật bất khả kháng thì tùy theo từng sự cố để tính giá dịch vụ xử lý
lỗi sau giao dịch theo Điểm a, Điểm b, Điểm c, Điểm d khoản này nhưng tổng giá dịch vụ xử lý lỗi sau giao dịch thành viên lưu ký, thành viên bù
trừ phải trả không vượt quá 100 triệu đồng/thành viên/sự cố.

14. Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK

Giá dịch vụ

=

Mức giá

x

Giá trị chuyển quyền sở hữu chứng khoán

 

Giá trị chuyển quyền sở hữu chứng khoán

=

Số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu

x

Giá chứng khoán

a) Mức giá được quy định tại Điểm 17
Mục III Phần A Biểu giá.

b) Giá chứng khoán để tính giá trị
giao dịch chuyển quyền sở hữu chứng khoán được xác định như sau:

– Đối với chứng khoán của tổ chức đang niêm yết hoặc đăng ký giao dịch:

+ Trường hợp chuyển nhượng thì giá
chứng khoán tính theo giá ghi trên hợp đồng chuyển nhượng nhưng không thấp hơn
mức giá tham chiếu của chứng khoán vào ngày VSDC thực hiện chuyển
quyền sở hữu.

+ Trường hợp tặng cho, thừa kế hoặc
hợp đồng không có giá chuyển nhượng hoặc không có hợp đồng chuyển nhượng thì
giá chứng khoán tính theo giá tham chiếu của chứng khoán vào ngày VSDC thực
hiện chuyển quyền sở hữu.

+ Trường hợp không có giá tham chiếu
của trái phiếu thì giá chứng khoán tính theo mệnh giá trái phiếu.

– Đối với chứng khoán của tổ chức
chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch thì giá chứng khoán tính theo mệnh
giá chứng khoán.

c) Giá dịch vụ chuyển quyền sở hữu chứng khoán được các bên thực hiện
chuyển quyền sở hữu (tại Điểm 17.1, Điểm 17.3, Điểm 17.5 Mục III Phần A Biểu
giá) hoặc bên nhận chuyển quyền sở hữu (tại Điểm 17.2 Mục III Phần A Biểu giá) hoặc nhà đầu tư thực hiện hoán đổi (mua, bán lại chứng chỉ quỹ ETF)
với quỹ ETF và nhà đầu tư có yêu cầu thực hiện chứng quyền có bảo đảm (tại Điểm 17.4 Mục III Phần A Biểu giá) hoặc bên chuyển quyền trong giao dịch chuyển quyền sở hữu chứng
khoán phục vụ phát hành chứng chỉ lưu ký/bên nhận chuyển
quyền trong giao dịch chuyển quyền sở hữu phục vụ hủy chứng
chỉ lưu ký (tại Điểm 17.6 Mục III Phần A) trả thông qua thành viên lưu ký nơi
các bên thực hiện chuyển quyền sở hữu mở tài khoản lưu ký
chứng khoán đối với chứng khoán đã lưu ký hoặc trả thông
qua tổ chức phát hành đối với chứng khoán chưa lưu ký.

15. Giá dịch vụ vay, cho vay chứng
khoán qua hệ thống VSDC

15.1. Giá dịch vụ quản lý giao dịch
vay và cho vay chứng khoán

Giá dịch vụ vay, cho vay chứng khoán

=

Mức giá

x

Giá trị khoản vay tại ngày xác lập hợp đồng vay

Trong đó:

Mức giá quy định tại Điểm 18.1 Mục
III Phần A Biểu giá.

Mức giá dịch vụ vay, cho vay chứng
khoán chỉ tính 1 lần khi vay chứng khoán, không tính khi hoàn trả.

15.2. Giá dịch vụ quản lý tài sản bảo
đảm

Giá dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm = Mức giá x ΣVi

Trong đó:

Mức giá quy định tại điểm 18.2 Mục
III Phần A Biểu giá.

Vi: Giá trị tài sản bảo đảm (tiền và
chứng khoán tính theo mệnh giá) tại ngày i

i = 1 → n là số ngày vay.

16. Giá dịch vụ
phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư

Giá dịch vụ phong tỏa chứng khoán

=

Mức giá

x

Giá trị chứng khoán phong tỏa

 

Giá trị chứng khoán phong tỏa

=

Số lượng chứng khoán phong tỏa

x

V

Trong đó:

a) Mức giá quy định tại Điểm 22 Mục
III Phần A Biểu giá.

b) V: Giá chứng khoán tính theo mệnh
giá đối với cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng chỉ quỹ ETF và tính theo
giá phát hành lần đầu đối với chứng quyền có bảo đảm

17. Giá dịch vụ
đăng ký thành viên bù trừ

Trong đó:

a) Mức giá quy định tại Điểm 23 Mục
III Phần A Biểu giá.

b) Trường hợp thành viên bù trừ chấm
dứt tư cách thành viên bù trừ bắt buộc hoặc tự nguyện thì không được hoàn trả
tiền sử dụng dịch vụ đăng ký thành viên bù trừ.

18. Giá dịch vụ
quản lý thành viên bù trừ

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a) Mức giá quy định tại Điểm 24 Mục
III Phần A Biểu giá.

b) Thời gian tính giá dịch vụ- Trường
hợp tổ chức đang là thành viên bù trừ của VSDC và không bị
VSDC thu hồi Giấy chứng nhận thành viên bù trừ trong năm thì thời gian tính giá
dịch vụ là 12 tháng kể từ ngày 01 tháng 01 của năm tính
giá.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên bù trừ và không bị VSDC thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên bù trừ trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được
tính từ tháng sau liền kề tháng VSDC ra Quyết định cấp Giấy chứng nhận thành
viên bù trừ đến hết tháng 12 của năm đó.

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên bù trừ của VSDC nhưng bị VSDC thu hồi Giấy chứng nhận thành viên bù trừ
trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng đầu năm đến hết tháng VSDC ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
bù trừ.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên bù trừ nhưng bị VSDC thu hồi Giấy chứng nhận thành viên bù
trừ trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng sau
liền kề tháng VSDC ra Quyết định cấp Giấy chứng nhận Thành viên bù trừ đến hết
tháng VSDC ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành
viên bù trừ.

c) Thành viên bù trừ hình thành sau
hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà
phải làm các thủ tục đăng ký thành viên bù trừ với VSDC thì thực hiện thanh
toán giá dịch vụ như các trường hợp đăng ký làm thành viên bù trừ mới.

d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ

Trường hợp thành viên bù trừ bị thu
hồi Giấy chứng nhận thành viên bù trừ, VSDC hoàn trả tiền cho thành viên bù trừ
phần chênh lệch căn cứ vào giá dịch vụ mà thành viên bù trừ đã trả trong năm
trừ đi giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo công thức và hướng dẫn tại Điểm
a, Điểm b Khoản này.

19. Giá dịch vụ bù trừ

Giá dịch vụ = Mức giá x Tổng giá trị giao dịch thế vị của mỗi thành viên

Trong đó:

– Tổng giá trị giao dịch thế vị của mỗi thành viên

=

Giá trị mua chứng khoán

+

Giá trị bán chứng khoán

– Mức giá quy định tại Điểm 25 Mục
III Phần A Biểu giá.

B. GIÁ DỊCH VỤ ÁP DỤNG TẠI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

1. Giá dịch vụ đăng ký thành viên
chứng khoán phái sinh

a) Mức giá quy định tại Điểm 1 Mục I
Phần B Biểu giá.

b) Trường hợp thành viên chứng khoán
phái sinh hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc hoặc tự nguyện thì không được hoàn
trả tiền sử dụng dịch vụ đăng ký thành viên chứng khoán
phái sinh.

2. Giá dịch vụ quản lý thành viên chứng khoán phái sinh

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a) Mức giá quy định tại Điểm 2 Mục I
Phần B Biểu giá.

b) Thời gian tính giá dịch vụ

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên chứng khoán phái sinh của SGDCK và không phát sinh việc hủy bỏ tư cách
thành viên trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ là 12 tháng kể từ ngày 01
tháng 01 của năm tính giá.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên chứng khoán phái sinh và không phát sinh việc hủy bỏ tư
cách thành viên trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ
tháng sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên chứng
khoán phái sinh đến hết tháng 12 của năm đó.

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên chứng khoán phái sinh và bị SGDCK ngừng hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch
chứng khoán phái sinh để hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc bắt buộc
trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ tháng đầu năm đến hết
tháng SGDCK thực hiện ngừng hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán phái
sinh để hủy bỏ tư cách thành viên.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên chứng khoán phái sinh của SGDCK và bị SGDCK ngừng hoặc đình
chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh để hủy bỏ tư cách thành viên tự
nguyện hoặc bắt buộc trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính từ
tháng sau liền kề tháng SGDCK ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên chứng
khoán phái sinh đến hết tháng SGDCK thực hiện ngừng hoặc đình
chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh để hủy bỏ tư cách thành viên.

c) Trường hợp thành viên chứng khoán
phái sinh hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải thực hiện các thủ tục đăng ký thành viên chứng
khoán phái sinh mới thì phải trả tiền sử dụng dịch vụ tương tự như trường hợp
đăng ký làm thành viên chứng khoán phái sinh mới.

d) Hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ:

Trường hợp thành viên chứng khoán phái
sinh hủy bỏ tư cách thành viên, SGDCK hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ cho thành
viên chứng khoán phái sinh phần chênh lệch giữa giá dịch vụ mà thành viên đã trả trong năm trừ đi giá dịch vụ thực tế phải trả tính theo công thức
và hướng dẫn tại Điểm a, Điểm b Khoản này.

3. Giá dịch vụ
giao dịch chứng khoán phái sinh

Giá dịch vụ giao dịch hợp đồng tương lai

=

Mức giá

x

Tổng số lượng hợp đồng của mỗi thành viên

Trong đó:

– Tổng số lượng hợp đồng của mỗi
thành viên = Số lượng hợp đồng mua + Số lượng hợp đồng bán.

– Mức giá quy định tại Điểm 3 Mục II
Phần B Biểu giá.

4. Giá dịch vụ
đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh

a) Mức giá quy định tại Điểm 4 Mục
III Phần B Biểu giá.

b) Trường hợp thành viên bù trừ chứng
khoán phái sinh hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc hoặc tự nguyện thì
không được hoàn trả tiền sử dụng dịch vụ đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán
phái sinh.

5. Giá dịch vụ
quản lý thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh

Giá dịch vụ	=	Mức giá	x	Thời gian tính giá dịch vụ (tháng)
		12 tháng

a) Mức giá quy định tại Điểm 5 Mục
III Phần B Biểu giá.

b) Thời gian tính giá dịch vụ

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên bù trừ chứng khoán phái sinh của VSDC và không bị VSDC hủy bỏ tư cách
thành viên bù trừ trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ là 12 tháng kể từ
ngày 01 tháng 01 của năm tính giá.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh và không bị VSDC hủy bỏ tư
cách thành viên bù trừ trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được
tính từ tháng sau liền kề tháng VSDC cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ đến
hết tháng 12 của năm đó.

– Trường hợp tổ chức đang là thành
viên bù trừ chứng khoán phái sinh của VSDC nhưng bị VSDC
hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ trong năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính
từ tháng đầu năm đến hết tháng VSDC ra Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù
trừ.

– Trường hợp tổ chức mới được chấp
thuận là thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh nhưng bị VSDC hủy bỏ tư cách
thành viên bù trừ trong cùng một năm thì thời gian tính giá dịch vụ được tính
từ tháng sau liền kề tháng VSDC cấp Giấy chứng nhận thành viên bù trừ đến hết
tháng VSDC ra Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

c) Thành viên bù trừ chứng khoán phái
sinh hình thành sau hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi, mua lại mà phải
làm các thủ tục đăng ký thành viên bù trừ với VSDC thì thực hiện thanh toán giá
dịch vụ như các trường hợp đăng ký làm thành viên bù trừ mới.

d) Hoàn trả tiền
sử dụng dịch vụ

Trường hợp thành viên bù trừ chứng
khoán phái sinh bị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ, VSDC hoàn trả tiền cho
thành viên bù trừ phần chênh lệch căn cứ vào giá dịch vụ mà thành viên bù trừ
chứng khoán phái sinh đã trả trong năm trừ đi giá dịch vụ thực tế phải trả tính
theo công thức và hướng dẫn tại Điểm a, Điểm b Khoản này.

6. Giá dịch vụ
bù trừ chứng khoán phái sinh

Giá
dịch vụ = Mức giá x ΣVi

a) Mức giá quy định tại Điểm 6 Mục
III Phần B Biểu giá.

b) Cách tính ΣVi

– V_i là
số hợp đồng được thế vị của ngày i được xác định bằng cách cộng dồn số lượng
hợp đồng được thế vị trên tất cả các tài khoản của nhà đầu tư, thành viên bù
trừ.

i = 1 → n là các ngày trong tháng có
phát sinh giao dịch

7. Giá dịch vụ quản lý tài sản ký
quỹ

Giá dịch vụ quản lý tài sản ký quỹ
thành viên bù trừ phải nộp trong tháng:

P = P₁ + P₂

Trong đó:

P là giá dịch vụ quản lý tài sản ký
quỹ;

P1 là giá dịch vụ quản lý tài sản ký
quỹ bằng tiền;

P2 là giá dịch vụ quản lý tài sản ký
quỹ bằng chứng khoán;

– Quản lý tài sản ký
quỹ bằng tiền

Đối tượng nộp: thành viên bù trừ
chứng khoán phái sinh có phát sinh số dư tài sản ký quỹ bằng tiền

Giá dịch vụ quản lý tài sản ký quỹ
bằng tiền thành viên bù trừ phải nộp trong tháng: P₁ = ΣPi

Pi = Mức giá x số
dư tiền ký quỹ ngày i

Trong đó:

P_i là
giá dịch vụ quản lý tài sản ký quỹ ngày i

i = 1 →n là các ngày trong tháng có
số dư tiền ký quỹ

Mức giá quy định tại Điểm 7 Mục III
Phần B Biểu giá.

– Quản lý tài sản ký quỹ bằng
chứng khoán

Đối tượng nộp: thành viên bù trừ
chứng khoán phái sinh có phát sinh số dư chứng khoán ký quỹ

Giá dịch vụ quản lý tài sản ký quỹ
bằng chứng khoán thành viên bù trừ phải nộp trong tháng: P₂ = ΣP_i

P_i=
Mức giá x Σ(V_j x k)

Trong đó:

P_i là
giá dịch vụ quản lý tài sản ký quỹ bằng chứng khoán ngày i;

i = 1 →n là các ngày trong tháng có
số dư chứng khoán ký quỹ;

k là mệnh giá của mã chứng khoán có
phát sinh số dư ngày i;

V_i là
tổng số dư chứng khoán ký quỹ mã j trên trên tài khoản chứng khoán ký quỹ tại
VSDC ngày i;

j = 1 →m là các mã chứng khoán có
phát sinh số dư ngày i;

Mức giá quy định tại Điểm 7 Mục III
Phần B Biểu giá.

8. Giá dịch vụ
sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán phái sinh

Giá dịch vụ = Mức giá x n

– Mức giá quy định tại Điểm 8 Mục III
Phần B Biểu giá.

– n là số giao dịch lỗi đã được VSDC
chấp thuận xử lý.